制度安排分析的理论基础

5.1.1 制度安排：正式与非正式

对“制度”这一概念给出一个精准的定义并不是一件容易的事。Commons提出集体行动控制个体行动。Schultz指出制度作为一种行为规则，涉及社会、经济和政治行为（舒尔茨，1987：30～55）。这些行为涉及降低交易费用的制度、配置风险的制度（契约、保险等）。无论从何种角度对其进行解释，当人们在谈论“制度”时，“制度安排”可能是最接近“制度”一词的常用含义了（North，1990）。特别是对于经济学，如Lin（1989：1-33）所说，当经济学家使用“制度”这个术语时，一般情况下指的是制度安排。制度安排支配了经济单位之间存在的竞争或合作。在诸多定义中，引入North对制度的阐释，对制度安排的讨论是有益的：“制度是一系列被制定出来的规则、守法诚信和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人的行为。”这一定义较早地、清楚地指出了制度安排有正式的，也有非正式的。而同一时期或稍早的其他定义要么对这一现象语焉不详，要么对其视而不见。更有如Schultz，把制度安排仅限于正式的制度安排。North将正式的制度安排视为一种正规约束，例如法制、法规，而非正式的制度安排则是一种非正规约束，例如伦理道德、习惯习俗、意识形态等。通过制度安排，降低交易中机会主义发生的概率，减少交易费用，提高制度的稳定性。这些制度安排可能是暂时的，也可能是长期的。若从时间维度来看，本书认为所有的制度安排都是暂时的，因为制度变迁是一直存在的。无论是何种制度安排，正式或非正式的，暂时或长期的，制度安排都是一种为了获取集体收益的手段。它提供了一种结构，使