经济学总是面对着在某一特定情形下采取什么样的行动才是最优这一问题。近年来兴起的对制度安排和制度变迁的研究中经常提到“有效率的制度”，并认为公平和效率是相互替代的，但由于存在“市场失灵”和“政府失灵”，所以前者又由政府来保障，后者由市场来实现。确切地讲，这不是在市场和政府之间进行选择，而是对可能的制度安排的选择。近年来，随着流域污染的加剧，流域上游和流域下游之间的矛盾日趋明显，流域生态补偿成为协调流域上下游之间利益冲突的重要途径。我国一些地区已经开始尝试进行流域生态补偿并取得了一定成效，但也出现了许多新问题。本文通过分析流域上下游利益相关者在不同制度安排下的社会福利差异，为未来流域生态补偿决策提供一个分析框架，对促进流域社会经济可持续发展具有重要的意义。

经济学视角下的制度

（一）制度的内涵

人类活动需要一定的有利于社会发展的标准化准则。由于个人的行为可能会对他人产生影响，因此在任何社会环境中都需要有一套行为标准来界定社会成员的权利和义务，制度可以看做是这些影响人们行为的权利和义务的集合。这些权利和义务有些是无条件的，不依靠任何契约就能实现，另一些必须通过建立契约来实现。

制度可以分为两类：一是行为准则，二是规则或所有权。行为准则是一整套关于行为的规定，或者说是一套有体系的行为类型集合。行为准则体现了人类行为中的规律性，它给人们的相互关系带来秩序和可预测性。每个人在预期所有其他人都遵守某一规则的同时，也心甘情愿地遵守该规则。规则是社会中每一个人得到社会承认或认可的预期集，这些预期集是关于事实上的法律关系，这些法律关系决定了个人的权利以及相对于他人的选择集。

社会制度主要关注的是社会协作的问